股東簽名不全的股東會決議的成立問題

---趙小菊訴孫小芬、廣州新創博文具有限公司公司決議糾紛案

潘 鋒 楊 果

深圳法律顧問要點提示：股東會決議成立與否應以會議的召集、議事方式、表決程序是否符合公司章程約定，以及決議內容是否符合法律規定為判斷依據，股東成員簽名是否完備不影響決議的成立。

案例索引：

一審：廣州市越秀區人民法院（2014）穗越法民二初字第1394號。

二審：廣州市中級人民法院(2015)穗中法民二終字第138號。

一、案情

原告：趙小菊。

被告：孫小芬、廣州新創博文具有限公司。

原告趙小菊起訴認為：廣州新創博文具有限公司（下稱：新創博公司）系由原告、林賢威、章飛翔、羅樂平于2010年4月共同開辦設立，分別持有股份28%、24%、24%、24%。2012年2月，林賢威、章飛翔、羅樂平將其股權分別轉讓給原告和被告孫小芬，原告持股30%，被告孫小芬持股70%。公司章程規定，原告任執行董事兼法定代表人、經理，被告孫小芬任監事，任期三年。但自被告孫小芬受讓股份以來，不僅未能促進公司發展，而且采取各種手段控制、弱化公司和原告職能，甚至將公司資產與勞務無償轉讓給關聯公司。被告孫小芬不顧股東之間的合作，蓄意袒護違反規章制度的公司員工制造和加劇公司的緊張關系，誘使原告主動退出公司經營管理，企圖實現其獨斷專行的目的。2013年9月17日，被告孫小芬以召開股東會之名，召集無關人員參與所謂的股東會議，并擬作出不同意開除公司員工熊凱等內容的股東會決議，次日以孫小芬、張振華名義通知客戶逼迫原告離職，企圖將執行董事、法定代表人和監事職權集于一身，以便于其實現全部侵吞公司的目的。被告孫小芬濫用股東持股優勢地位，侵害公司和股東利益的行為無效。故請求法院判令：1.確認股東孫小芬于2013年9月17日作出的新創博公司股東會決議不成立；2.被告承擔本案訴訟費用。

被告孫小芬辯稱：不同意原告的訴訟請求。一、股東會決議合法有效。因討論是否開除公司客戶總監等公司重大管理問題，原告和被告孫小芬于2013年9月17日召開股東會，原告在股東會上提出不再擔任法定代表人，改由股東孫小芬擔任。在股東一致同意并依公司章程作出股東會決議后，原告卻反悔，拒不在股東會決議上簽字，也拒不執行股東會決議的任何一項決議。股東會決議是在合法、平等和自愿基礎上作出的，不存在被告孫小芬強迫原告的事實。二、原告非法關閉公司并侵占公司巨額財產，嚴重侵犯公司及股東孫小芬的利益。原告拒不履行上述股東會決議，拒不將公司任何一項財產（包括企業營業執照、公章、財務章、財務賬冊及會計憑證）交給被告孫小芬，更強行關閉了公司辦公場所，禁止任何人員（包括公司員工）進入，侵占了公司數以百萬元計的財產，造成公司不能經營。三、原告濫用訴訟程序，其利用作為公司法定代表人和經理職務的便利，關閉了公司及惡意侵占公司財產，但卻惡意隱瞞事實，在（2013）穗越法民二初字第4618號案件中濫用訴訟程序。

被告新創博公司無答辯。

法院經審理查明：新創博公司成立于2010年4月1日，原股東為趙小菊、林賢威、章飛翔、羅樂平，持股比例分別為28%、24%、24%、24%。2012年2月2日，林賢威、章飛翔、羅樂平將其股權分別轉讓給趙小菊和孫小芬，其中趙小菊持股30%，孫小芬持股70%。

在公司經營過程中，因是否要開除公司客戶服務總監、公司管理制度的重大變更問題，趙小菊和孫小芬于2013年9月17日召開股東會，就是否要開除公司客戶服務總監、公司管理制度的重大變更問題進行決議、表決。趙小菊在訴訟中提交了2013年9月17日新創博公司股東會決議一份，認為其沒有在股東會決議上簽字，雙方未達成股東會決議。而孫小芬則提供了相關錄音證據，認為雙方已達成股東會決議，股東會決議合法有效。

2013年9月17日新創博公司股東會決議載明：“一、股東會議程：1、公司是否要開除公司客服總監熊凱，2、公司管理制度的重大變更。三、股東會決議：1、公司不同意開除公司客服總監熊凱。2、在本股東會決議作出之后的當天起，股東趙小菊不再擔任公司的執行董事及法定代表人，公司的執行董事及法定代表人由股東孫小芬擔任。在本股東會決議作出之后三個工作日之內，股東趙小菊應協助就公司的執行董事及法定代表人的上述變更事宜向相關的工商行政管理部門辦理變更申請手續。股東孫小芬在擔任公司的執行董事及法定代表人后可以聘請經理協助其辦理公司的具體經營管理活動。3、在本股東會決議作出之后的當天，股東趙小菊應將目前由其管理及控制的公司公章等全部公司印章、公司的法人企業營業執照、業務合同、員工勞動合同等全部公司的文件及資料交由股東孫小芬管理及控制。4、在本股東會決議作出之后的三天之內由公司正式聘請會計事務所對公司在本股東會決議作出之前的公司財務狀況進行審計并出具審計報告。股東孫小芬和股東趙小菊應對上述審計報告確認。本股東會決議由股東孫小芬和股東趙小菊簽字確認并共同遵守。”該股東會決議的落款處有股東孫小芬的簽名，股東趙小菊沒有簽名。股東會決議的最后空白位置有手寫的備注內容：“注：關于趙小菊不簽署股東會決議的說明：在2013年9月17日上午孫小芬和趙小菊兩位股東一致同意并表決通過上述股東會決議后，在當天下午雙方股東及代表人閱讀并準備在書面的公司股東會決議簽名時，趙小菊突然提出要求孫小芬全部收購趙小菊在公司的全部股份（占30%），但她不明確提出轉讓價款等。因此，事項并非本次股東會的議程，股東孫小芬提出，另外商議此股份轉讓事宜并請求趙小菊對股東會決議簽名時，趙小菊拒絕簽名。以上事實，有現場錄音為證。特此說明。股東：孫小芬，2013年9月”。因上述股東會決議的效力問題，原告訴至本院。

二、裁判

廣州市越秀區人民法院經審理后認為，依據《中華人民共和國民法通則》第五十五條的規定，民事法律行為應當具備的條件之一就是意思表示真實。而股東會作為公司的權力機構，通過股東行使表決權作出股東會決議體現股東會的意思表示。股東會決議是公司股東對公司治理的合意，依法應有股東的簽名、蓋章。本案中，作為股東之一的原告并沒有在2013年9月17日《廣州新創博文具有限公司股東會決議》上面簽名，故上述股東會決議不是原告本人的真實意思表示，只是被告孫小芬單方的意思表示，雙方并無達成一致合意，故確認被告孫小芬于2013年9月17日作出的《廣州新創博文具有限公司股東會決議》不成立。至于孫小芬在《廣州新創博文具有限公司股東會決議》末端備注記載原告拒不簽名的原因，無論該記載的內容及原告拒不簽名的原因是否屬實，或者退一步講原告曾口頭與被告孫小芬達成決議，但原告最終沒有在股東會決議上簽名，表明原告并不認可股東會決議內容，股東會決議因沒有達成雙方一致合意而不成立。遂判決：確認新創博公司股東孫小芬于2013年9月17日作出的新創博公司股東會決議不成立。案件受理費由新創博公司、孫小芬負擔。

被告孫小芬不服判決，提起上訴。

廣州市中級人民法院認為，本案為公司決議糾紛。本案二審的爭議焦點為涉案《廣州新創博文具有限公司股東會決議》是否成立。首先，按照《中華人民共和國公司法》第四十一條、四十二條的規定，公司召開股東會議后，應形成股東會議決議及會議記錄。其中，會議記錄是對股東會所議事項的決定的一種記錄，可以理解為一種文書和載體，是一種形式；而股東會決議，是股東會對所議事項通過的一項決定，是一種實質性的內容。會議記錄是對股東討論過程的記錄，可能包括不同的觀點；股東會決議則是對股東會討論議題最后結果的記錄。本案中，《廣州新創博文具有限公司股東會決議》明確記載了股東會決議的內容，應屬于股東會決議。原審法院適用《中華人民共和國公司法》第四十一條關于會議記錄的規定，認為《廣州新創博文具有限公司股東會決議》應由出席股東簽名才成立，明顯不當。其次，《中華人民共和國公司法》第四十三條規定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規定的外，由公司章程規定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表三分之二以上表決權的股東通過。涉案股東會決議的事項并非有關公司資本或合并等重大事項的決議，而是關于人事調整及財務審計的事項。根據《廣州新創博文具有限公司章程》的規定，涉案決議事項應由股東按照出資比例行使表決權。根據原審查明事實可知，孫小芬占新創博公司70%的股份，且孫小芬已經在涉案股東會決議上簽名同意該決議結果。按照資本多數決的表決原則，《廣州新創博文具有限公司股東會決議》已經成立。股東會決議作為一種特殊的民事法律行為，應按照《中華人民共和國公司法》關于成立的規定予以調整。原審法院根據《中華人民共和國民法通則》五十五條的規定，認定涉案決議并非股東的真實意思表示，沒有成立，顯屬不當。可見，從性質上看，公司決議為公司的意思表示，股東會的行為都被擬制為公司的行為。當然，公司的意思表示不能機械地理解為全體股東的一致意思表示，更非完全一致的共同行為。為照顧多數表決者的意思表示，并兼顧公司決策的效率，股東會決議不能遵循一致決議的原則。根據原審查明事實，趙小菊已于2014年9月17日出席了股東會，并對有關議決事項作出表態，在股東會內容及程序均符合《公司法》規定的情形下，本院依法確認《廣州新創博文具有限公司股東會決議》成立。原審法院認定《廣州新創博文具有限公司股東會決議》不成立，明顯不當，依法予以糾正。

遂改判：（一）撤銷廣東省廣州市越秀區人民法院(2014)穗越法民二初字第1394號民事判決；（二）駁回趙小菊的訴訟請求。本案一、二審案件受理費200元，均由趙小菊負擔。

三、評析

本案是公司決議糾紛，在公司經營過程中，因是否要開除公司客戶服務總監熊凱、變更公司管理制度的重大問題，作為新創博公司的兩位股東即原告趙小菊及被告孫小芬，依法決定于2013年9月17日召開公司股東會。2013年9月17日，原告趙小菊及被告孫小芬及相關列席人員召開公司股東會，就是否要開除公司客戶服務總監熊凱、公司管理制度的重大變更問題進行決議、表決。后因原告趙小菊在會議結束時臨時動議，在沒有明確具體轉讓價款的前提下，提出要求孫小芬收購自己在公司30%的全部股份，被孫小芬以不屬此次討論范圍、也不合乎召集程序，建議下次再議，拒絕在決議上簽字，致使此次股東會議決議無法得到確認與執行，引起糾紛。現原告趙小菊在訴訟中提交了2013年9月17日《廣州新創博文具有限公司股東會決議》，認為原告當時沒有在股東會決議上簽字，雙方沒有達成股東會決議。而被告孫小芬則提供了相關錄音等證據，認為雙方已達成股東會決議，股東會決議合法有效。深圳律師

本案的爭議焦點是涉案《廣州新創博文具有限公司股東會決議》是否成立的問題。《中華人民共和國公司法》第四十三條規定：“股東會的議事方式和表決程序，除本法有規定的外，由公司章程規定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表三分之二以上表決權的股東通過。”涉案股東會決議的事項雖并非有關公司資本或合并等重大事項的決議，無關乎法律規定，而是關于人事調整及財務審計的事項。卻與《廣州新創博文具有限公司章程》的規定有直接被規制的關系。按照公司章程規定，涉案決議事項應由股東按照出資比例行使表決權。根據一審法院查明事實，孫小芬占新創博公司70%的股份，且孫小芬已經在涉案股東會決議上簽名同意該決議結果。按照資本多數決的表決原則，《廣州新創博文具有限公司股東會決議》自決定作出并表決通過起已經成立。股東會決議作為一種特殊的民事法律行為，其法律效力應按照《中華人民共和國公司法》和公司章程的相關規定予以認定，二審法院裁判意見符合法律規定和商事審判理念。

（一）裁判商事案件應區分行為性質，從規則的角度強調商法效率

本案是關于公司股東會作出的決議是否成立的認定問題。要準確作出裁判。首先是要法律適用正確，然后才是根據法條對號入座的問題。但，適用法律上稍有疏忽，就會差之毫厘失之千里。本案案情的出發點是要解決公司商事活動中涉及到的人事變更與公司管理制度的重大變更問題，目的是要通過公司基于此兩個問題的變更來推動工作，提升公司效益，促進公司的發展。就應該以商事審判的思維來裁判審理該案。在召集、表決程序循章合法，內容正當的前提下，法院就應予以支持，而不能局限于傳統民法和合同法的裁判理念，拘泥于契約成立的要約和承諾形式，認為股東會決議缺少一方當事人簽名即構成民事行為不成立。商法講究效率優先的原則，有時效益甚至可以優先于公平，它強調的是經濟利益的內容。在股東表決效力的問題上，應強調符合公司法和公司章程規定，符合資本多數決規則。本案新創博公司的股東會為依法召開，各股東按照公司章程規定行使表決權，股東會決議的表決方式符合公司章程要求即告成立，內容不違反法律法規禁止性規定的股東會決議，其決議上的股東簽名是否齊備，不影響決議的成立。

（二）裁判公司案件應從組織法治理的角度強調促進效益

本案中，正是涉及公司的人事變更與公司管理制度的重大變更問題，理應從效率與效益的角度出發，堅持從組織法治理思維強調效益裁判公司案件的觀點，堅持特別法優先于普通法的法律適用原則，使公司問題能夠得以迅速解決。“商事審判應尊重并重視行業組織章程或自律組織的業務規則，并將其作為審理商事案件時的重要參考依據。”且基于公司法從組織的角度強化公司效益，一般只涉及股東內部的利益而不涉及他人。

當然審判中，從組織的角度堅持資本多數決原則，在鼓勵、引導發揮大股東積極作用的同時，也要避免組織管理上的漏洞，甚至是一股獨大，損害小股東權益的問題。如果大股東濫用股東權利，往往容易造成中小股東權益的損害，如此則有違公平正義，影響經濟秩序，因此中小股東在公司組建或參股時，要多從公司章程上考慮，設置好公司章程，利用這部約束股東權利義務的綱領性文件，保護好自身的權益。

（三）裁判公司案件應從大民法意思自治，保護商效益至上積極因素

意思自治與誠實信用原則始終是大民法中一個被普遍遵循重要原則與公序規則。是作為大民法，還是民法的特別法都須遵循的原則。在股東會決議問題上，無論是要求堅持（召集、表決）程序正義，還是內容合法上都離不開意思自治與誠實信用的規制與指導。其目的與主張是維持社會公平、正義的積極因素，具體到商事行為就是要保護商效益至上的積極因素。

因此，在特別商事審判中，在法律的適用和效益優先面臨沖突時，應進行正確的價值判斷，作出合乎理性的判決，充分發揮商事審判對商事交易的規范的引導功能。只有這樣，才能確保司法實踐中才能實現審判正確裁判可能，才能充分發揮商事審判職能作用，維護公平高效的市場交易秩序。

（作者單位：廣州市越秀區人民法院）